银河娱乐澳门网站APP（以下简称“银河娱乐澳门网站APP”或“采购人”）因工作需要，拟选聘咨询服务机构对银河娱乐澳门网站APP内控、风控、合规三合一体系建设咨询服务项目（以下简称“三合一体系”建设项目）开展服务，欢迎符合条件、愿意合作的咨询服务机构踊跃报名。现将有关事项公告如下：

一、项目名称

银河娱乐澳门网站APP内控、风控、合规三合一体系建设咨询服务项目

二、项目服务范围

银河娱乐澳门网站APP

三、项目服务期

自合同签订之日起至项目验收结项

四、售后服务期

自项目验收结项起6个月

五、采购内容

根据《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》（财会〔2010〕11号）、《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革〔2006〕108号）、《中央企业合规管理指引》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号）、《南宁市国资委关于做好2022年企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》（南国资办〔2022〕138号）、《南宁市国资委关于直管企业2020年度内控体系建设有效性监督评价情况的通报》（南国资办〔2022〕10号）、《南宁市国资委关于银河娱乐澳门网站APP2021年度内控体系建设有效性监督评价情况的整改通知》（南国资办〔2022〕636号）等相关文件要求，结合银河娱乐澳门网站APP各项业务制度、流程、相关业务资料，负责银河娱乐澳门网站APP三合一体系建设工作，具体服务内容包括但不限于：

（一）调研诊断阶段

1.协助完成南宁市国资委关于银河娱乐澳门网站APP2020、2021年度内控体系整改工作；

2.对管理现状进行调研诊断并提出建议，按照“对标监管要求—发现管理不足—提出改进建议”的基本思路，编写诊断与管理建议报告，提出可行的改进建议。

（二）项目实施阶段

1.完善内控风险合规管理组织体系，编写内控、风险、合规三年提升工作方案（2023-2025）；

2.按照主要业务领域、核心业务流程、关键控制环节、合规评价标准等维度，对银河娱乐澳门网站APP现有制度体系提出管理建议，健全完善资金、投资、经营、招投标、贸易、合同、风控、内控、合规等重要业务内控制度标准化；

3.梳理业务流程，将关键节点控制、风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，编写风险控制矩阵，编制内控检查手册和内控缺陷认定标准；按优化的流程重新界定银河娱乐澳门网站APP各部门管理权限，形成权限指引表；优化银河娱乐澳门网站APP与各监管单位管理权限边界；

4.建立健全银河娱乐澳门网站APP风险数据库、关键风险监测指标、风险评估标准，完善风险评估和预警机制；

5.对照监管要求，完善银河娱乐澳门网站APP合规管理体系，建立《合规风险数据库》、《合规预警机制》、《合规评价标准》、《依法治企意见》、《依法治企检查整改实施细则》等；

6.对照监管要求，整合形成三合一体系管理手册；

7.根据三合一体系管理手册，编写三合一体系信息化建设方案，配合三合一体系信息化供应商上线三合一体系信息化相关事宜。

（三）项目结项培训与试运行阶段

1.开展三合一体系建设相关培训；

2.其他三合一体系需要建设的内容。

六、项目需提交的成果

本项目成果须按照采购人提出的要求进行，并提交包括但不限于以下成果：

（一）调研诊断阶段

1.市国资委关于银河娱乐澳门网站APP2020、2021年度内控体系整改工作相关材料；

2.诊断报告与管理建议书；

（二）项目实施阶段

1.内控风险合规管理组织体系建议及方案；

2.内控、风险、合规三年提升工作方案（2023-2025）；

3.制度体系管理建议，包括但不限于资金、投资、经营、招投标、贸易、合同、风控、内控、合规等重要业务制度；

4.流程框架、业务流程与风险控制矩阵，编制内控检查手册和内控缺陷认定标准等；

5.权限指引表，各监管单位需上报集团层面审批、备案事项清单（优化版）；

6.风险数据库、关键风险监测指标、风险评估标准等；

7.《合规风险数据库》、《合规预警机制》、《合规评价标准》、《依法治企意见》、《依法治企检查整改实施细则》等；

8.内控、风险、合规三合一体系管理手册；

9.三合一体系信息化建设方案。

（三）项目结项培训与试运行阶段

1.三合一体系建设相关培训材料；

2.其他相关材料。

七、竞选人的资格要求

1.为中华人民共和国境内注册登记的机构，具有承担民事责任的能力；

2.具有内控、风险、合规管理咨询服务能力的咨询服务机构，且须保证从通知开展工作之日起至完成项目所有工作为止有足够的现场服务人员；

3.近三年无违法记录；

4.承担过内控体系建设、全面风险管理体系建设、合规体系建设或内控、风控、合规三合一体系建设服务，具有成熟方法论或案例等；

5.竞选人拟投入现场负责人（项目经理）具有内控、风控、合规咨询服务工作年限不少于6年（含）；拟现场服务人员结构合理、人员充足、经验丰富且不少于7人（含），具有注册会计师证书/司法A证/注册内审师/中级职称不少于4人（含）；

6.对在“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn )、中国政府采购网(www.ccgp.gov.cn)、中国执行信息公开网（zxgk.court.gov.cn）等渠道列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单及其他不符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定条件的供应商，将被拒绝参与本次采购活动；

7.本项目不接受联合体投标。

八、采购方式

竞争性磋商。

九、采购文件的获取及采购价格

本项目不发放纸质采购文件，竞选人自行在银河娱乐澳门网站APP(www.wntzjt.com)的通知公告处下载，自行根据相关情况报价，但报价不得超过本次采购服务上控金额人民币780000元。

十、保证金缴纳

本项目无需缴纳保障金。

十一、响应文件递交

（一）递交响应文件要求：内容遵照采购文件规定，编制一份采购申请文件“正本”和四份采购申请文件“副本”并密封装订成册，标明“采购申请文件正本”和“采购申请文件副本”。采购申请文件正本和副本如有不一致之处，以正本为准。

（二）递交响应文件截至时间：2023年2月28日18:00止（以送达时间为准）；

（三）递交响应文件地点：广西壮族自治区南宁市良庆区凯旋路1号威宁总部大厦1806室。

逾期送达的、未送达指定地点的或不按采购文件要求密封的响应文件，采购人不予接收。

十二、磋商会议时间和地点

（一）时间：2023年3月1日上午9:00

（二）地点：广西壮族自治区南宁市良庆区凯旋路1号威宁总部大厦1810会议室（时间、地点暂定，如有变动另行通知）

十三、采购人联系方式

联系地址：广西壮族自治区南宁市良庆区凯旋路1号威宁总部大厦1806室

联系人：莫女士 电话：0771-5750854

附件：银河娱乐澳门网站APP内控、风控、合规三合一体系建设项目服务采购文件

银河娱乐澳门网站APP

2023年2月15日